CySEC与外汇经纪商Teletrade达成12万欧元的和解

CySEC与外汇经纪商Teletrade达成12万欧元的和解

塞浦路斯证券交易所(CySEC)已经与Teletrade-DJ国际咨询有限公司达成和解,该公司是一家提供外汇和差价合约交易服务的公司,其 “任何违规或可能的违规行为 “为12万欧元。

虽然在周四宣布,但塞浦路斯监管机构在2021年4月4日最终确定了这一决定。

凭借从塞浦路斯金融市场监管机构获得的CIF许可证,Teletrade正在欧洲范围内提供多种资产类别的外汇和差价合约的交易服务,包括商品、股票和加密货币。该经纪商在2011年底从CySEC获得许可证,但它至今已运营了26年多。

监管机构没有具体说明该经纪公司的具体违规行为,但详细说明有’可能违反’2017年的《投资服务和活动及受监管市场法》。它在2018年的一次现场检查中发现了与合规有关的’可能的违规行为’。

许多位于塞浦路斯的金融服务公司因不合规而臭名昭著。一些欧洲监管机构已经对这些公司在本国运营时不遵守当地的强制性合规规定提出了警告。

在最近的两份公告中,CySEC自己也指出了CIF持牌公司的一些失误,其中包括在遵循强制性尽职调查、反洗钱/反恐融资风险评估和交易监控方面的违规行为。监管机构在类似的现场检查中发现了这些失误,但并没有透露任何公司的身份。

根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条,CySEC有权对任何违反或可能违反的行为、作为或不作为达成和解,因为有合理的理由相信其发生时违反了CySEC监管的立法规。

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