德国的BaFin:50%的经纪商 没有遵守ESMA的风险预警

德国的BaFin:50%的经纪商 没有遵守ESMA的风险预警指引

德国金融监管当局最近的一项调查显示,来自英国、德国、塞浦路斯、马耳他、卢森堡、荷兰和爱尔兰等7个欧洲国家的40家被审查的经纪商中,有近一半没有正确使用规定的风险警示。

在重点审查的40家经纪商中,只有12家经纪商正确地展示了他们的风险警告,而其余的经纪商只是部分使用,没有按照指引制定,甚至完全省略。

塞浦路斯作为欧盟最受欢迎的监管中心,是BaFin审查中一半经纪商的所在地。另外29%来自德国,12%来自英国。

“正确执行CFD产品干预措施要求的最大困难似乎是由于塞浦路斯供应商。BaFin发现,在该欧盟国家被检查的供应商中,有二分之一存在违规行为。BaFin还发现位于英国、德国和卢森堡以及荷兰、马耳他和爱尔兰等其他欧盟国家的CFD供应商存在违规行为。然而,在所有被发现的违规行为中,塞浦路斯供应商约占50%,”BaFin在其主页上发表的一份声明中说。

在BaFin检测到的违规行为中,还有13%的违规行为与杠杆上限有关,而9%的经纪商试图用奖金吸引交易者,这在欧盟和英国也被认为是非法的。

“BaFin提请德国供应商注意已发现的违规行为,如果他们不对发现的缺陷进行补救,将引入行政强制措施。BaFin不能立即对在德国提供零售投资者欧洲CFD护照的外国公司采取行动。它应将此类案件转交给相关的外国监管机构。后者再在自己的监管活动中追究违规行为。”BaFin还在声明中表示。

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